对我国发展第三代移动通信的思考[转帖]

笨鸟先飞

进入二十一世纪，全球出现了经济放缓、IT泡沫破灭、国际上纷纷发放和拍卖5G牌照造成运营商负债累累、诸多全球著名通信企业连续亏损等非良性互动局面，我国作为世界最大的移动通信市场，何时启动、如何发展3G移动通信，不仅关系到我国电信行业和信息产业的健康发展，而且会对我国整个国民经济的发展产生重大影响。

一、对我国3G发展的基本态度和态势研究与判断

　　1、3G作为未来移动通信发展的方向已成为全球共识

　　从1999年至2005年8月，许多国家都认识到3G是未来移动通信发展的方向，为抢抓3G机遇，各国相继颁发126张5G牌照。由于标准不成熟、技术不完善、业务模式不明确、用户需求不清晰，3G网络建设不得不推迟，一些运营商因支付大量牌照费而一度陷入困境。尽管如此，5G是未来移功通信发展方向未变，并且各国政府及运营商对3G的认识更趋于理性和务实的态度，均在慎重思考启动时期。

　　2、3G为我国从电信大国转变成电信强国提供了千载难逢的机遇

　　近几年我国电信业发展取得令人瞩目的成绩，其中一大亮点是开发了拥有自主常识产权TD-SCDMA技术，成为5G的三大主流标准之一，使我国第一次有机会与世界电信强国站在同一起跑线上。为此，大家应审时度势，抓住机遇，充分利用我国拥有庞大的通信用户资源和TD-SCDMA标准方面的常识产权，通过强有力的政策措施，适时启动和推进5G的发展，实现向电信强国的转变。

　　3、适时启动3G有助于加快我国信息化进程和国民经济的发展

　　移动通信高速发展并引发信息产业领域的变革是全球经济发展的一个亮点，3G的建设和运营必将进一步带动以电信运营商为核心的巨大产业链。制定正确的3G发展战略选择合适时机启动3G建设，符合“以信息化带动工业化”的发展方针，将极大地推动我国国民经济发展和信息化进程。

　　因此，无论是从国际移动通信发展走向、我国移动通信产业发展战略，还是从我国的社会信息化和国民经济发展考虑，都应把握时机，抓住3G带来的发展机遇，为我国通信业和国民经济的发展做出贡献。

二、我国适时启动3G应注意的几个方面

　　1、技术的成熟程度。目前，国际上认可的标准有三种，但这些标准都不成熟。WCDMA现有4个版本，其中R99版本已经成熟，已经有可靠的全套设备提供和运营网络可供采用，但该版本技术有问题，网络接入时间较长、运动中图像传输质量还不稳定。R4版本与R99版本捆绑在一起已经商用。R5版本标准已确定，具体细化技术在R6标准中完成。R4、R5是向全分组化演进的过渡版本，R6标准目前仍在制订中。WCDMA标准版本太多，更新也太频繁，实现较复杂，商用化程度不高。我国若采用R5、R6版本，优势在哪里?

　　CDMA2000标准已经有多个版本，目前CDMA2000标准是基于Ro版本上，并演进EV-DO和EV-DV两个标准，技术仍然不成熟。EV-D0标准现有Ro和Ra版本，其中Ro已成熟，Ra尚未成熟，但EV-DO标准已商用。EV-DV标准有Rc和Rd版本，它们已成熟，标准已确定，但EV-DV Rd版本的基站、终端芯片预计在2004年年底推出。

　　TD-SCDMA系统整体设备运营还需要在今后的版本中进一步完善，初步具备全境覆盖独立组网的能力，这些都标志着TD-SCDMA系统已经达到相当高的技术成熟度，为TD-SCDMA系统的大规模商用奠定了坚实的基础。

　　3G三大主流标准的系统厂商设备均符合了规范要求，并各有优缺点，但终端技术有待改善。目前支撑3G手机，在市面上的数量、品种是屈指可数，并且手机超大的耗电量问题三年内解决不了。如今年1月27日和黄在香港推出3G业务，给用户3个充电器，就是提醒你在任何地方都要为手机充电，哪个用户会高兴?!据报道，在三大标准网络里都能应用的通用型终端设备测试要到2006年6月才能进行，那产品要等到何时?

　　2、业务需求与应用成熟程度。3G的业务需求在哪里，业务模式是什么，这是3G发展必须解决的问题。另外，5G高速网络给人们带来什么价值，到目前并没有很好的例子。

　　目前尽管全球发放126张牌照，但到2004年2月全球才开通9个CDMA2000 EV-DO网和19个WCDMA网。从全球已开通5G网络情况看，3G的业务还是语音为主并会维持很多年，而流行的娱乐、电子商务等增值业务，市场需求不旺，用户的发展也不容乐观，作商业应用的业务更在艰难中发展。

　　如在日、韩5G业务的发展领先全球的情况下，SKT 2002年1月商用的1x EV-DO网络到2003年12月1x EV-DO的用户356万。NTT DoCoMo于2001年10月率先在世界上开通WCDMA网络，2004年1月底仅有201．37万用户，比预期的发展要慢很多。

　　在欧洲5G业务发展更不理想，Vondafone在2002年12月推出WCDMA商用网络，原计划2003年发展100万3G用户，但至2003年6月底半年时间才发展了5．5万户，因此该计划推迟到2004年完成。由此Vodafone在其他国家的3G计划都已推迟，并在很多国家缩小网络部署范围。实践证明，在通信发达的国家，3G业务市场培育还需要2-3年以上的时间。

　　从日、韩3G业务发展启示，3G业务瞄准的是部分有特殊需求的高端客户，而我国经济发展水平与日、韩有较大的差异。日、韩人均年收入分别为3万美金、1万美金，我国1000美金。日、韩运营商的用户ARPU值分别为500元、300元，而中移动的ARPU值不到100元，中联通的ARPU值G网不到60元，C网为130元左右。中联通开通的CDMAl× 2．5G的网络，除可视电话外，这些业务与3G业务基本上没有差别，其网速稍慢一点。增值业务有定位之星、互动视界、彩e、掌中宽带、神奇宝典。可用户选择标准对价格感兴趣，不愿支付更高的使用费，大部分用户仍然是语音，对增值业务不感兴趣，到2003年底6个月时间发展用户250万。而中移动GPRS 2．5G网络提供的增值业务到2003年底发展用户700万左右。

　　总之，我国发展的2．5G用户相比2G用户来说比例还是很小，从2G迁移到2．5G的用户更是少而又少。因此，在我国发展jG业务市场培育还是一个中长期的目标。

　　3、要优先发放TD-SCDMA牌照。由于我国是移动通信大国，为实现我国通信技术的多元化。不仅要采用TD-SCDMA标准，也必须同时采用WCDMA和CDMA2000标准。基于此，优先发放TD-SCDMA牌照，理由有四：

　　1)TD-SCDMA是我国拥有自主常识产权的3G标准，只能从中国开始发展、成熟、壮大，才能最终走向世界，国家必须予以大力支撑。

　　2)日本和韩国发展5 G战略的启示：正视2 G市场现实，通过运营市场先行，推动设备研发，充分利用自身优势在一个走向统一的3G市场中谋取最大市场利益和横纵向的拓展空间。目前T D-SCDMA在研发方面已经取得很大进展，但由于缺乏市场驱动，TD-SCDMA的产业链发展滞后于WCDMA和CDMA2000。为使此项技术迅速产业化，先发放TD-SCDMA牌照，促其先期启动，增强国内外网络设备和终端制造商对TD-SCDMA的信心，加快TD-SCDMA产业化进程，增强TD-SCDMA的竞争力。待TD-SCDMA经过两年的发展后，在技术标准、网络设备以及商用模式较为成熟后，再发放WCDMA和CDMA2000牌照。

　　3)WCDMA标准“绣球”抛向TD-SCDMA。在中国3G牌照迟迟未被批准的情况下，代表欧洲电信巨头利益的全球GSM协会向由大唐掌控最核心专利的TD-SCDMA抛出绣球，表示WCDMA和TD-SCDMA两大标准可以捆绑开发(85％的技术差不多是一样)，让中国标准TD-SCDMA成为欧洲标准WCDMA的“支撑”，但双方地位不等，“亲事”何成?

　　4)TD-SCDMA牌照和WCDMA、CDMA2000牌照绝不能捆绑发放(即不要对同一个电信运营企业同时发放TD-SCDMA牌照和WCDMA、CDMA2000牌照，让其捆绑建设和经营)，否则，由于YD-SCDMA标准尚未成熟，运营商将自然选择WCDMA、CDMA2000网络而最终放弃TD-SCDMA，我国历经艰辛取得的移动通信技术地位将丧失殆尽。

　　4、发放3G牌照对民族通信制造业的影响。由于我国经济水平低于世界发达国家经济水平，我国通信制造业落后于他们，在第一代和第二代移动通信发展阶段，始终扮演着跟随者的角色，电子信息核心技术依赖进口。在某种意义上说，我国过去以国内市场需求来发展通信制造业，生产的多数产品处于价值链的低段，产品低附加值的倾向非常突出。

　　我国3G设备制造业的发展，应利用国内外市场各种渠道。2003年，我国中兴通讯海外市场销售额接近6亿美金．HUAWEI出口额突破10亿美金。他们在第三代移动通信技术研发上接近或赶上国际先进水平，可以与国际接轨。为了培育民族通信设备制造业，促进通信设备出口，大家除了要完善自己的标准TD-SCDMA外，还应研究对WCDMA和CDMA2000的标准改进技术，并且启动时机要把握好。如果过早启动，则由于标准不够成熟，国内厂商在技术和设备开发上不仅投入大、风险大，而且会很快过时，通信设备无法进入国际市场。如果过迟启动，则其他标准抢先进入国际市场，最后就TD-SCDMA标准有可能错过进入国际市场的最佳机遇。

　　5、全球3G发展迟缓原因。四年前，欧洲各大运营商看好5G会带来美好的盈利前景，并预计3G网络在2001年底就遍布全欧洲。四年后的今天3G市场非常混乱，3G业务延期推出、合建3G网络、退出3G五花八门。在亚洲大胆尝试的日、韩、和黄在3G业务推广上遭遇重重困难，没有达到预期的目标。其原因：

　　1)3G增值业务市场需求不旺，欧洲22家运营商宣布数据ARPU值所占的比例15％。和黄调降香港3G业务和手机价格，以刺激需求。

　　2)3G技术不成熟，终端缺乏。因此T-Mobile、mm02企业推迟3G业务。

　　3)3G牌照价格、管制要求、网络建设过高，西班牙Xfera Moviles企业要求四家运营商共建3G网络，法国Orange退出瑞典3G市场。奥地利Mobilkom企业最近透露在年内出售手中四个频段中的一个。

　　综上所述，3G三种主流技术仍存在一定的缺陷，3G商用终端缺乏，业务市场也不够成熟，需要2-3年以上的时间培育。全球商用尚处在准备启动阶段，但考虑到培育民族通信设备制造业，所以认为2005年底我国发放TD-SCDMA牌照，过2年再发放WCDMA和CDMA2000牌照比较适合。

三、我国运作3G应遵循的几大原则

　　1、3G牌照发放采取“招标”方式比较适合我国国情

　　我国电信市场目前处于逐步开放的阶段，市场的竞争机制还不完善，不具备市场自我调节的能力，适当的宏观引导目前还是必不可少的。当前国际上采用最多的拍卖方式不适合我国的国情。而介于拍卖和评审之间衍生出来的“招标”方式比较适合我国的国情。主要目的在于减轻运营商的财务压力，使用户从中受益。这样有利于我国搭建出一个促进市场竞争、引导市场快速发展的市场架构，推动我国移动通信市场的有效竞争机制逐步完善，并最终形成能够自我调节、自我管理的电信市场。

　　2、发放牌照应遵守有效的市场竞争原则，有利于我国电信业健康发展。

　　我国移动通信业务经过近几年的高速发展，市场竞争已经到了白热化的程度。价格竞争激烈，移动通信资费不断下降，增量不增收的现象严重。过多发5G牌照，将可能导致新一轮的价格战。香港就是典型的例子，只有650万人口的电信市场规模有6家移动运营商，5年来市场竞争使香港打到外地的电话费下降80％，至此6家电信运营商只有极少数赢利。而电信业具有非常明显的规模经济效应，规模越大边际成本越低。有的运营商根本没有运营能力，对社会和用户产生低效率。这不仅将有损整个产业的健康发展，而且也影响国有资产的保值增值。

　　1)原有的移动运营商共有5张网(G网2张和C网1张)将升级到5G，再发TD-SCDMA一张牌照给新的移动运营商即可。

　　(1)原有的移动运营商都有2．5G的网络(GSM或者CDMA)，GSM向WCDMA发展，CDMA向CDMA2000发展是目前公认的平滑演进模式。可以降低建设成本为国家节省投资。

　　(2)3G的投资回报期较长。据专家预测，3G投资回报通常需要5-8年时间。我国运营商在获得3G牌照时花费不会高得离谱，但3G网络建设至少要投入1000亿元左右的资金。中移动和中联通已经在2G、2．5G上投入了大量资金不知何时收回，再多发牌照，运营商们巨额投资支出所造成的资金筹措压力将更为突出。

　　(3)我国移动通信市场经过多年快速发展后，市场已经进入相对饱和阶段，增长速度正在减缓，愈演愈烈的价格战，层出不穷的优惠套餐，造成高离网率，竞争日益加剧。最近两年来，中国移动和中国联通的ARPU值下降都十分明显，给运营商带来巨大的盈利压力。

　　(4)从已提供3G业务的国家运营商营业收入看，仍然是语音通信为主。而我国移动网络的容量已经完全可以满足到2005年移动用户对语音业务的需求。网络总容量已超过3．5亿户，投资总额超过6000亿元，富余容量超过1亿户。此外，“小灵通”网络容量已超过3500万户。因此，应减少重复建设，避免资源浪费。

　　2)若TD-SCDMA牌照发给固定网络运营商，应“交叉”发放，并要求成立新的子企业。

　　若将TD-SCDMA牌照发放给固定网络运营商，打破了国内电信市场的界限，促进了各运营商快速地进入对方的市场领域，相互竞争和市场渗透。一种可能，由于固定网络具有天然垄断特性，它可以利用固网与移动的交叉补贴、捆绑销售，较快地占据移动市场，进一步加强其强势地位，电信市场又将趋于垄断。也有可能各运营商间相互残酷竞争打价格战，使我国电信业不健康发展。例如：1 996年美国电信体制重大的改革，打破了国内所有电信市场的界限，促进了各运营商快速地进入对方的市场领域，使运营商陷入价格战的泥潭，而且越陷越深。把整个美国电信产业拖入深渊，现借助于重组兼并潮，Cingular与AT&T Wireless合并，使美国电信的健康发展。大家要从美国电信改革汲取教训，向固网运营商发放3G牌照，一定要采取有利于打破垄断的实施方案。

　　(1)可以根据目前形成的电信市场格局，对中国电信和中国网通“交叉”发放TD-SCDMA牌照，即给中国电信发放北方的区域性TD-SCDMA牌照，给中国网通发放南方的区域性TD-SCDMA牌照。

　　(2)如果固网运营商经营移动业务，应要求固网运营企业成立独立的子企业运营移动通信。该子企业最好固定电信运营商以外的投资者拥有不超过50％的股份，有利于减少移动子企业与固定业务之间的交叉补贴。

　　总之，3G的发展关系到我国电信体制改革目标的实现，多发3G牌照和对固定运营商多发牌照应保持有利于打破垄断、引入竞争、优化配置，形成公平、有效的电信市场竞争格局，促进我国电信业的健康发展。

　　3、发放3G牌照应保证每个获得3G牌照的运营商不少于2×20M的频率资源

　　TD-SCDMA属于TDD制式，WCDMA和CDMA2000属于FDD制式，并且TD-SCDMA对WCDMA、CDMA2000有较大的频率干扰，建议TD-SCDMA采用的频段尽量远离WCDMA和CDMA2000的频段。同时，据预测，到2010年，按照中迷多媒体业务渗透率50％来计算，每个3G网络需要的频率资源为2×20M左右，因此要保证3G业务的有效推广，每个运营商应该保证有不少于2×20M的频率资源。

四、推动3G发展，应做好与3G相关的各项配套工作

　　1、产业和科研方面

　　从我国科研和产业的角度看，我国的3G研发接近或赶上国际先进水平。为此，国家应将前景看好的移动通信作为重点发展的领域，组织高校、科研单位的力量，加强3G研究，并开始研发4G技术，争取在移动通信领域改变外国企业一统天下的局面。

　　2、摆正电信产业链各方各自位置的方面

　　运营商是3G的先行者。作为3G产业链的龙头，运营商应有开拓者的勇气。日本NTT DOCOMO的成功证明3G是等不来的，3G发展是一个渐进的过程，需要在运营的过程中不断探索、总结、提升。

　　制造商是3G的引擎。3G给制造商更多的机会，制造商应提高技术，增强自身的竞争力，给消费者奉上更加优质的3G通信设备。

　　内容服务商是3G助推器。内容提供商、应用开发商应针对不同的客户群需求，开发新业务，让3G应用走近普通消费者。

　　3、App开发方面

　　由于3G系统提供移动多媒体业务，除了运营商、厂商努力外，一个很重要的环节是需要业务提供商、内容提供商的配合，所以App开发行业将是3G发展的重要力量。因此，3G为我国App开发业提供了一次走向世界的极好契机。

　　4、完成3G常识产权工作方面

　　由于3G的常识产权问题不仅是一个技术问题，也是一个法律问题。我国在常识产权许可实践中在某些方面表现出一种简单化的倾向，又表现出一种单纯重视技术层面影响而忽视法律层面对产业影响的倾向。大家认为，这两种倾向将给未来TD-SCDMA产业的发展带来不和J的影响。所以大家应当更多地加强在这领域的研究，制订出一个清晰而明确的常识产权战略，以免担心TD-SCDMA产业未来市场发展起来之后，可能产生的常识产权纠纷。